近日，上海市發(fā)改委印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》。

　　為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，按照國(guó)家和市政府對(duì)本市電力體制改革的工作要求，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能監(jiān)局、市電力公司、各發(fā)電企業(yè)、售電公司代表等相關(guān)部門和單位，結(jié)合本市實(shí)際情況，研究制訂了《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）?，F(xiàn)將相關(guān)問題做一政策解讀：

　　1、本次《細(xì)則》出臺(tái)的背景是什么？

　　發(fā)電、售電公司是電力市場(chǎng)的重要主體，規(guī)范準(zhǔn)入與退出管理是售電側(cè)改革的前提，對(duì)促進(jìn)電力市場(chǎng)公平開放，規(guī)范電力市場(chǎng)秩序等具有重要意義。國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局相繼出臺(tái)了《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“辦法”）等文件，對(duì)售電公司準(zhǔn)入退出條件、權(quán)利義務(wù)、信用體系建設(shè)等作了進(jìn)一步明確，并要求各省級(jí)政府依據(jù)該辦法制定實(shí)施細(xì)則。根據(jù)國(guó)家中發(fā)〔2016〕9號(hào)文，準(zhǔn)入與退出標(biāo)準(zhǔn)與能耗水平、排放水平、產(chǎn)業(yè)政策以及區(qū)域電力市場(chǎng)政策等有關(guān)，地方政府需要根據(jù)本地電力市場(chǎng)情況對(duì)準(zhǔn)入退出予以規(guī)范。為此，云南、貴州、山西、山東、陜西、內(nèi)蒙古、湖南等省已經(jīng)制定了本省準(zhǔn)入退出細(xì)則。目前，全國(guó)工商注冊(cè)售電公司已約6400家，上海有50多家。如何在引入競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范管理間做好平衡，是地方政府的一項(xiàng)重要任務(wù)。因此，有必要出臺(tái)該《細(xì)則》來規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理。

　　2、售電公司及相關(guān)主體的準(zhǔn)入條件有哪些？

　　發(fā)電企業(yè)準(zhǔn)入條件：一是本市發(fā)電企業(yè)。公用煤電機(jī)組保障電量外電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)，新增公用煤電機(jī)組全部電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)。二是市外來電。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來電、地方政府間協(xié)議電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)交易，優(yōu)先放開本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)控煤壓量后的市外可再生能源購(gòu)電權(quán)，電力市場(chǎng)成熟后再放開售電公司省外購(gòu)電權(quán)。

　　售電企業(yè)準(zhǔn)入條件：一是無配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)。需符合與售電業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)總額不低于2千萬元人民幣、具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)等要求。二是擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)，除需符合無配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)售電企業(yè)所有準(zhǔn)入條件外，還需取得電力業(yè)務(wù)許可證，擁有配售電大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)等。

　　電力用戶準(zhǔn)入條件：符合條件的大用戶可自主選擇直接參與電力市場(chǎng)，通過售電公司參與市場(chǎng)，或不參與市場(chǎng)。限制高污染、落后產(chǎn)能及過剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場(chǎng)，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與市場(chǎng)。中小用戶應(yīng)主要通過售電公司參與電力交易，也可直接參與電力市場(chǎng)，但需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和告知。優(yōu)先放開煤炭、鋼鐵、有色、建材行業(yè)參與電力市場(chǎng)。

　　3、市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入程序有哪些？

　　準(zhǔn)入程序主要包括“一注冊(cè)”、“一承諾”、“一公示”、“三備案”等。

　　“一注冊(cè)”：符合條件的市場(chǎng)主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記。

　　“一承諾”：市場(chǎng)主體辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書。

　　“一公示”：接受注冊(cè)后，上海電力交易中心將市場(chǎng)主體注冊(cè)信息等相關(guān)材料向社會(huì)公示。

　　“三備案”：上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊(cè)情況向政府部門、華東能監(jiān)局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案。

　　4、市場(chǎng)主體退出機(jī)制有哪些？

　　退出機(jī)制主要有兩種：一是自愿退出。電力市場(chǎng)主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場(chǎng)。二是強(qiáng)制退出。市場(chǎng)主體存在違規(guī)行為的，應(yīng)強(qiáng)制退出市場(chǎng)并注銷注冊(cè)。

　　5、《細(xì)則》中相關(guān)部門職責(zé)是什么？

　　市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)對(duì)電力市場(chǎng)主體準(zhǔn)入退出實(shí)施行政管理，并依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。

　　上海電力交易中心具體負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的注冊(cè)管理和交易管理等工作。

　　具體內(nèi)容如下：

　　關(guān)于印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

　　滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕11號(hào)

　　國(guó)網(wǎng)上海市電力公司、上海電力交易中心、上海電力股份公司、華能上海分公司、申能（集團(tuán)）公司、華電上海分公司：

　　為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司準(zhǔn)入與退出管理，按照國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家能源局《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等文件要求，我們研究制訂了《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》.doc

　　上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

　　上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)

　　國(guó)家能源局華東監(jiān)管局

　　2018年12月25日

　　上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則

　　（試行）

　　第一章 總則

　　第一條 （目的依據(jù)） 為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，按照《國(guó)家發(fā)改委 國(guó)家能源局關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《國(guó)家發(fā)改委 國(guó)家能源局關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等要求，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本細(xì)則。

　　第二條 （適用范圍） 本細(xì)則所適用的主體為參與上海售電市場(chǎng)交易的售電公司及與其發(fā)生購(gòu)售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。

　　第三條 （基本原則） 市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入與退出，堅(jiān)持依法依規(guī)、開放競(jìng)爭(zhēng)、安全高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、責(zé)權(quán)利相一致、準(zhǔn)入服務(wù)與監(jiān)管相并重的原則。

　　第四條 （職責(zé)分工） 市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)對(duì)電力市場(chǎng)主體準(zhǔn)入退出實(shí)施行政管理，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。上海電力交易中心具體負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的注冊(cè)管理和交易管理等工作。

　　第二章 準(zhǔn)入條件

　　第五條 （發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入發(fā)電市場(chǎng)基本條件）

　　（一）依法建設(shè)。符合國(guó)家基本建設(shè)審批程序，納入上海電力發(fā)展規(guī)劃，依法定程序核準(zhǔn)備案。

　?。ǘI(yè)務(wù)許可證。公用電廠、并網(wǎng)運(yùn)行的自備電廠須取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，政府文件明文規(guī)定不需取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的電廠除外。

　?。ㄈ┓ㄈ速Y格。具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；或經(jīng)法人單位授權(quán)的內(nèi)部核算發(fā)電企業(yè)。

　?。ㄋ模┉h(huán)保要求。符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放達(dá)到國(guó)家和發(fā)電機(jī)組所在地環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

　?。ㄎ澹┬庞靡?。企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無重大不良信用記錄，并按照要求作出信用承諾，確保誠(chéng)實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。

　?。┙y(tǒng)一調(diào)度。發(fā)電機(jī)組全部電力、電量（含網(wǎng)對(duì)網(wǎng)市外機(jī)組協(xié)議分配全部電力、電量）應(yīng)服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排，發(fā)電機(jī)組有關(guān)信息應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、上海電力交易中心。市外來電上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)、水電水位監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海市節(jié)能減排中心。

　　第六條 （發(fā)電機(jī)組進(jìn)入發(fā)電市場(chǎng)要求） 發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入應(yīng)符合上海電力市場(chǎng)交易各項(xiàng)規(guī)則確定的具體要求。對(duì)應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)而未履行市場(chǎng)準(zhǔn)入程序的發(fā)電企業(yè)，視為自愿放棄市場(chǎng)電量，或接受市場(chǎng)強(qiáng)制出清電價(jià)。

　?。ㄒ唬┕妹弘姍C(jī)組。公用煤電機(jī)組保障電量外電量應(yīng)通過市場(chǎng)化方式獲得，新增公用煤電機(jī)組全部電量應(yīng)通過市場(chǎng)化方式獲得。其中熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。

　　（二）公用氣電機(jī)組。享受兩部制電價(jià)的氣電機(jī)組、冷熱電三聯(lián)供分布式發(fā)電機(jī)組暫不進(jìn)市場(chǎng)。熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。

　?。ㄈ┛稍偕茉窗l(fā)電機(jī)組。上海本地風(fēng)能、光伏、生物質(zhì)能等非水可再生能源發(fā)電暫不進(jìn)市場(chǎng)。根據(jù)國(guó)家可再生能源配額制和交易制度等重大政策進(jìn)展，可再生能源可逐步進(jìn)入市場(chǎng)。

　?。ㄋ模┳詡潆姀S機(jī)組。自備電廠根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng)。

　?。ㄎ澹┦型鈦黼姟＜{入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來電、地方政府間協(xié)議電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)交易。其中，“網(wǎng)對(duì)網(wǎng)”市外煤電送滬容量、“點(diǎn)對(duì)網(wǎng)”市外煤電原則上參照本市煤機(jī)執(zhí)行。優(yōu)先放開本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)控煤壓量后的市外清潔電源、重點(diǎn)是可再生能源購(gòu)電權(quán)，煤電企業(yè)也可委托售電公司開展控煤壓量后的市外清潔購(gòu)電交易。

　?。└鶕?jù)國(guó)家及上海電力市場(chǎng)改革發(fā)展情況，市發(fā)展改革委可會(huì)同有關(guān)部門，報(bào)請(qǐng)市政府同意后調(diào)整準(zhǔn)入機(jī)組范圍。

　　第七條 （售電企業(yè)基本要求）

　?。ㄒ唬?zhǔn)入要求。在滬開展售電、配電業(yè)務(wù)的售電公司須具有獨(dú)立法人資格，并依本細(xì)則要求履行全部準(zhǔn)入程序。

　　（二）經(jīng)營(yíng)范圍。同一供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電企業(yè)，但只能有一家具有配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)。售電企業(yè)可以在本地多個(gè)供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)售電。

　　（三）業(yè)務(wù)獨(dú)立。電網(wǎng)企業(yè)建立的售電企業(yè)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，具有獨(dú)立法人資格。鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)與社會(huì)資本合作成立售電公司。

　　第八條 （無配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件）

　?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備。應(yīng)具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)，能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能。

　?。ǘ┵Y產(chǎn)要求。與售電業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)總額（以經(jīng)審計(jì)的最新一期資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)總額為準(zhǔn)；成立1年以內(nèi)的按注冊(cè)資本為準(zhǔn)，其中實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于注冊(cè)資本的50%）不低于2千萬元人民幣。其中：

　　1、資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的，可以從事年售電量6億至30億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

　　2、資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量30億至60億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

　　3、資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上，客戶服務(wù)平臺(tái)具備負(fù)荷響應(yīng)功能的（符合售電市場(chǎng)交易偏差考核要求；成立1年以內(nèi)的按分項(xiàng)計(jì)量管理負(fù)荷調(diào)節(jié)能力占比為依據(jù)），不限制其售電量。

　?。ㄈ臉I(yè)人員要求。須擁有10名及以上掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)，具備電能質(zhì)量管理能力、節(jié)能管理能力、需求側(cè)管理能力、用戶電能信息管理能力的專業(yè)人員，專業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)人員比重不低于40%，在電力等相關(guān)行業(yè)三年及以上工作經(jīng)驗(yàn)。

　　至少擁有一名高級(jí)職稱和三名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。

　?。ㄋ模┬庞靡?。信用記錄良好，無不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營(yíng)記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠(chéng)實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。

　?。ㄎ澹┦垭姽竞灱s意向電力用戶年度用電總量達(dá)3000萬千瓦時(shí)及以上的，客戶服務(wù)平臺(tái)經(jīng)上海電力交易中心、上海市節(jié)能減排中心現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)符合功能要求的，具備參與售電市場(chǎng)交易的資格。

　?。┓?、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第九條 （擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件） 除應(yīng)符合無配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)售電企業(yè)所有準(zhǔn)入條件，還應(yīng)符合以下條件：

　　（一）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司的注冊(cè)資本不低于其總資產(chǎn)的20%。

　?。ǘ┬枞〉秒娏I(yè)務(wù)許可證（供電類）。

　?。ㄈ┰黾优c從事配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、營(yíng)銷人員、財(cái)務(wù)人員等，不少于20人。其中，專業(yè)技術(shù)人員比重不低于60%。

　　至少擁有兩名高級(jí)職稱和五名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。

　?。ㄋ模┥a(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人應(yīng)具有五年以上與配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)歷，具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書。

　　（五）具有健全有效的安全生產(chǎn)組織和制度，按照相關(guān)法律規(guī)定開展安全培訓(xùn)工作，配備安全監(jiān)督人員。

　?。┚哂信c承擔(dān)配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的機(jī)具設(shè)備和維修人員。對(duì)外委托有資質(zhì)的承裝(修、試)隊(duì)伍的，要承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

　?。ㄆ撸┚哂信c配電業(yè)務(wù)相匹配并符合調(diào)度標(biāo)準(zhǔn)要求的場(chǎng)地設(shè)備和人員。

　　（八）具備可以接入電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一信息管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息及時(shí)交互的技術(shù)支持系統(tǒng)，交互內(nèi)容包括但不限于用戶檔案、交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、合同管理、計(jì)量信息、統(tǒng)計(jì)信息等。

　?。ň牛┏兄Z履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)。

　?。ㄊ┡潆妳^(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖。

　　（十一）符合國(guó)家對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的企業(yè)的其他要求。

　　第十條 （業(yè)務(wù)增項(xiàng)程序） 已具有法人資格且符合售電公司準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司可到工商部門申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍增項(xiàng)，履行售電公司準(zhǔn)入程序后，方可開展售電業(yè)務(wù)。

　　第十一條（電力用戶準(zhǔn)入條件）

　?。ㄒ唬┰谏虾Ｊ芯硟?nèi)具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的，或經(jīng)法人單位授權(quán)、在電網(wǎng)企業(yè)獨(dú)立開戶、單獨(dú)計(jì)量并簽訂《供用電合同》的用戶。

　?。ǘ┓蠂?guó)家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策要求，節(jié)能環(huán)保指標(biāo)達(dá)標(biāo)，投資項(xiàng)目經(jīng)依法備案或核準(zhǔn)的用戶。

　?。ㄈ┚哂休^強(qiáng)用電管理能力的，且兩年內(nèi)能完成需求側(cè)在線監(jiān)測(cè)終端平臺(tái)安裝的用戶。

　?。ㄋ模o轉(zhuǎn)供電加價(jià)的用戶、有自備電廠的用戶應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng)）。

　?。ㄎ澹┐笥脩衄F(xiàn)階段指電壓等級(jí)在35千伏及以上，年用電量在5000萬千瓦時(shí)及以上并執(zhí)行兩部制電價(jià)的工業(yè)用戶；有多個(gè)不同電壓等級(jí)供電的，只限35千伏及以上電壓等級(jí)電網(wǎng)供電的電量；根據(jù)本市電力體制改革進(jìn)展，有序放開大用戶電壓等級(jí)及用電量限制，適時(shí)將準(zhǔn)入大用戶電壓等級(jí)放開至10千伏。大用戶可自主選擇直接參與電力市場(chǎng)、選擇1家售電公司參與市場(chǎng)、或不參與市場(chǎng)。如選擇售電公司參與市場(chǎng)，需以年為周期依法簽訂合同，合同期滿前該用戶不得直接參與電力市場(chǎng)。限制高污染、落后產(chǎn)能及過剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場(chǎng)，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與市場(chǎng)。大用戶如選擇直接參與電力市場(chǎng)，其注冊(cè)和管理按《上海市電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則（試行）》執(zhí)行。

　?。┢渌圏c(diǎn)條件的用戶（以下簡(jiǎn)稱中小用戶），應(yīng)主要通過選擇1家售電公司的途徑參與電力交易，或選擇不參與電力市場(chǎng)；經(jīng)上海電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試通過的，也可直接參與電力市場(chǎng)。根據(jù)上海電力體制改革進(jìn)展，支持高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、高端制造業(yè)等高附加值的新興產(chǎn)業(yè)、上海市政府扶持的優(yōu)勢(shì)特色行業(yè)有序參與市場(chǎng)，并可不受電壓等級(jí)和用電量限制。

　?。ㄆ撸┦袌?chǎng)主體選擇進(jìn)入市場(chǎng)，在3年內(nèi)不可退出市場(chǎng)。

　　第三章 準(zhǔn)入程序

　　第十二條 （準(zhǔn)入程序） 參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體，應(yīng)符合上述準(zhǔn)入條件，在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行合法注冊(cè)，并履行以下程序。

　?。ㄒ唬?“一注冊(cè)”。符合條件的新注冊(cè)市場(chǎng)主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記，并向上海電力交易中心提交相關(guān)材料（具體材料見附件）。

　　（二） “一承諾”。市場(chǎng)主體辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書。

　?。ㄈ?“一公示”。接受注冊(cè)后，上海電力交易中心要通過“信用上海網(wǎng)”及上海市政府指定網(wǎng)站，將市場(chǎng)主體滿足準(zhǔn)入條件的信息、相關(guān)材料及信用承諾書向社會(huì)公示，發(fā)電企業(yè)的公示期為15個(gè)工作日，售電企業(yè)的公示期為30個(gè)工作日。公示期內(nèi)，受市發(fā)展改革委委托，上海市信息中心對(duì)企業(yè)的信用狀況進(jìn)行比對(duì)與審核。

　　（四） 注冊(cè)生效。公示期內(nèi)無異議且信用比對(duì)審核通過的市場(chǎng)主體，注冊(cè)手續(xù)自動(dòng)生效。不含公示期，上海電力交易中心應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)，完成發(fā)電企業(yè)注冊(cè)。上海電力交易中心將公示期滿無異議的市場(chǎng)主體納入自主交易市場(chǎng)主體目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理并向社會(huì)公布。

　　（五） 公示期間存異情況處理。公示期間存在異議的市場(chǎng)主體，注冊(cè)暫不生效，暫不納入自主交易市場(chǎng)主體目錄。各企業(yè)可自愿提交補(bǔ)充材料并申請(qǐng)?jiān)俅喂?經(jīng)兩次公示仍存在異議的，由市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局核實(shí)處理。

　?。叭齻浒浮?。上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊(cè)情況向市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，相關(guān)材料應(yīng)抄送市經(jīng)濟(jì)信息化委和電網(wǎng)企業(yè)，并通過“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。

　　第十三條 （市外注冊(cè)售電企業(yè)備案與管理） 在市外電力交易機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)、擬在上海電力市場(chǎng)開展售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，其準(zhǔn)入備案與管理在國(guó)家明確具體操作要求后另行辦理。

　　第十四條（中小用戶注冊(cè)與管理） 根據(jù)本市中小用戶的放開步驟，符合進(jìn)入市場(chǎng)條件的中小用戶，通過上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站提交準(zhǔn)入申請(qǐng)材料（申請(qǐng)材料樣本由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委另行制訂），材料也可通過其簽約售電公司代為提交。上海電力交易中心按月匯總用戶清單，提交市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局。市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局按照準(zhǔn)入條件，以負(fù)面清單方式開展評(píng)估，通過評(píng)估后在7個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)獲得售電市場(chǎng)準(zhǔn)入，有關(guān)信息在上海電力交易中心等網(wǎng)站公開。大用戶如選擇通過售電公司參與電力市場(chǎng)，其注冊(cè)和管理按中小用戶執(zhí)行。

　　第十五條（注冊(cè)信息變更）

　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)主體注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)向上海電力交易中心遞交變更申請(qǐng)。

　?。ǘI(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化的，市場(chǎng)主體變更程序參照準(zhǔn)入程序執(zhí)行。公示通過后，上海電力交易中心進(jìn)行注冊(cè)信息的更新。

　　第十六條 （保證金制度） 為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，在本市開展購(gòu)售電業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體應(yīng)根據(jù)簽約用戶年度電量總和等情況繳納保證金（含初始保證金和交易保證金）。其中，初始保證金可采用銀行擔(dān)保、無條件銀行履約保函、現(xiàn)金等方式繳納；交易保證金應(yīng)存入指定銀行專用帳戶，專用帳戶應(yīng)與售電資金帳戶分離。具體辦法由上海電力交易中心另行制定，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局批準(zhǔn)后執(zhí)行。